31 gennaio 2017 / 11:24 / in un anno

Deutsche Bank multata per 630 milioni dollari da Usa e Gb per operazioni su titoli Russia

NEW YORK/FRANCOFORTE (Reuters) - Deutsche Bank ha concordato il pagamento di 630 milioni di dollari in sanzioni con le autorità di controllo Usa e del Regno Unito per non aver impedito transazioni su titoli russi per circa 10 miliardi di dollari in violazione delle norme anti-riciclaggio.

Si tratta del regolamento del secondo contenzioso legale di rilievo questo mese.

Lo schema delle transazioni consisteva in operazioni ‘specchio’ tra gli uffici della banca di Mosca, Londra e New York condotte fra il 2011 e il 2015 nell‘ambito delle quali veniva acquistato un certo numero di blue chip russe in rubli per conto dei clienti e rivenduta subito dopo la stessa quantità di azioni allo stesso prezzo attraverso la filiale londinese.

“Le operazioni di vendita in questo contesto mancavano di scopo economico e potrebbero essere usate per agevolare il riciclaggio o consentire altre condotte illecite”, ha detto il dipartimento dei servizi finanziari di New York che ha multato la banca per 425 milioni di dollari.

Separatamente, la Fsa (Financial Conduct Authority) britannica ha multato Deutsche Bank 163 milioni di sterline (204 milioni di dollari) per non aver garantito adeguati controlli antiriciclaggio fra il 2012 e il 2015, consentendo ai propri clienti di trasferire miliardi dalla Russia a conti bancari offshore.

In una nota Deutsche Bank ha ricordato che “gli importi degli accordi raggiunti sono materialmente già riflessi nelle riserve per litigation, che nel terzo trimestre erano pari a 5,9 miliardi di euro”. La banca ha aggiunto che continua a collaborare con altri regolatori e autorità giudiziarie per altre indagini in corso per operazioni sugli stessi titoli.

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