Citigroup, multa da 15 milioni dollari per inadeguata supervisione analisti

lunedì 24 novembre 2014 17:56
 

24 novembre (Reuters) - Citigroup Global Markets, divisione del gruppo Citigroup, pagherà una multa di 15 milioni di dollari per non aver supervisionato in maniera adeguata le comunicazioni tra gli analisti, i clienti e i dipendenti sales e trading della società.

Le carenze nella supervisione si sono verificate tra gennaio 2005 e febbraio 2014 e includono una circostanza in cui la società ha consentito a un proprio analista di partecipare indirettamente a due iniziative per presentare agli investitori delle Ipo di aziende clienti, secondo quanto riferisce Finra, l'authority finanziaria.

Citigroup ha patteggiato la multa con Finra e non ha né ammesso né negato gli addebiti.

Tra gli esempi citati da Finra il fatto che alcuni analisti equity abbiano partecipato a delle cene con clienti istituzionali e dipendenti degli uffici sales e trading e in queste occasioni abbiano discusso di titoli in modo, in alcuni casi, non conforme a quanto pubblicato nei loro report.

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